摘要：古人云“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”。企業(yè)作為社會(huì)及經(jīng)濟(jì)生活中一種獨(dú)特的主體，無(wú)論是其內(nèi)部的組織成員，還是其運(yùn)行的流程邏輯，均應(yīng)在外法內(nèi)規(guī)的合理約束下進(jìn)行。尤其是近年來(lái)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件頻發(fā)，不斷為我們敲響警鐘，企業(yè)的法治體系建設(shè)與風(fēng)控防范機(jī)制建設(shè)將一直在路上……

目錄：

一、政策解讀

1、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的起源與發(fā)展
2、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理綜述
3、國(guó)內(nèi)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件出臺(tái)背景
4、國(guó)內(nèi)主要合規(guī)管理文件要點(diǎn)解析
5、國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人就《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》答記者問(wèn)

二、風(fēng)險(xiǎn)事件及啟示

1、安然財(cái)務(wù)造假案
2、中航油違規(guī)開(kāi)展金融衍生品交易案
3、西門子商業(yè)賄賂案
4、阿爾斯通商業(yè)賄賂案
5、奧迪、克萊斯勒反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案
6、法國(guó)巴黎銀行金融制裁案
7、Paypal金融制裁案
8、福建晉華貿(mào)易制裁案
9、歐盟三次處罰谷歌壟斷行為案
10、Google、Facebook隱私保護(hù)案
11、康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案
12、阿里巴巴互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷案
13、滴滴數(shù)據(jù)安全合規(guī)案

三、典型案例

1、某工程建設(shè)公司內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐案例
2、某航空工業(yè)集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)實(shí)踐案例
3、某大型電力集團(tuán)有限公司內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)實(shí)踐案例

四、操作重點(diǎn)與難點(diǎn)

1、內(nèi)控體系建設(shè)的重點(diǎn)與難點(diǎn)解析
2、合規(guī)管理如何實(shí)現(xiàn)與內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理的一體化建設(shè)

五、漢哲咨詢業(yè)務(wù)方法論

1、內(nèi)部控制體系建設(shè)方法論及具體實(shí)施路徑
2、合規(guī)管理體系建設(shè)“六步法”
第一步：建立合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)
第二步：建立合規(guī)管理運(yùn)行制度
第三步：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域識(shí)別
第四步：合規(guī)范圍及要點(diǎn)梳理
第五步：合規(guī)管理控制設(shè)計(jì)及業(yè)務(wù)流程融合
第六步：合規(guī)管理執(zhí)行及執(zhí)行情況監(jiān)督評(píng)價(jià)

六、管理實(shí)踐

全球合規(guī)管理實(shí)踐——華為

七、工具樣例參考

1、某集團(tuán)海外投資有限公司
2、全面風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控合規(guī)管理辦法

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